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美国证券交易委员会 华盛顿特区.C. 20549证券实益拥有权变动表 根据1934年《金沙赌场提高》第16(a)条或1940年《金沙赌场》第30(h)条提交 |
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提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告. | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应. | SEC 1474 (9-02) |
1. 衍生证券的名称 (Instr. 3) |
2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 生效日期(如有)(月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) |
5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量 (Instr. 3、4、5) |
6. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
7. 标的证券的所有权及金额 (Instr. 3和4) |
8. 衍生证券价格 (Instr. 5) |
9. 报告交易后受益拥有的衍生证券数量 (Instr. 4) |
10. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr. 4) |
11. 间接受益所有权的性质 (Instr. 4) |
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Code | V | (A) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | Title | 股份金额或数目 | ||||||||
普通股认股权证 | $ 1.19 | 02/23/2005 | X | 2,361 | 03/29/2002 | 03/29/2012 | 普通股 | 1,983,840 | (3) | 0 | I | 看到脚注 (5) | |||
普通股认股权证 | $ 1.19 | 02/23/2005 | X | 36,323 | 05/21/2001 | 05/21/2006 | 普通股 | 167,880 | (4) | 0 | I | 看到脚注 (5) | |||
普通股认股权证 | $ 1.19 | 02/23/2005 | X | 8 | 03/29/2002 | 03/29/2012 | 普通股 | 6,941 | (3) | 0 | I | 看到脚注 (6) | |||
普通股认股权证 | $ 1.19 | 02/23/2005 | X | 19 | 03/29/2002 | 03/29/2012 | 普通股 | 15,966 | (3) | 0 | D |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
雅各布斯约瑟夫 韦克斯福德资本有限责任公司 西普特南大道411号 格林威治,康涅狄格州06830 |
X |
/s/约瑟夫·M. 雅可布 | 03/02/2005 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交, 看到 指令4 (b) (v). |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法. 看到 18 U.S.C. 1001和15u.S.C. 78 ff(一个). |
(1) | 这些股份由七个实体(“Wexford”和“Wexford”)实益所有 Wexford Capital LLC(“Wexford”)作为其投资对象之一 经理、经理或副顾问. 报告人金沙赌场是总裁,负责管理 韦克斯福德的成员和控制成员. 报告人否认 就本规则第16(a)-(3)(a)条而言,该等股份的实益拥有权 根据1934年证券交易法颁布. |
(2) | 这些股份由报告人的配偶实益拥有 考虑到他的子女的利益,报告人为其子女服务 作为托管人. |
(3) | 这些认股权证分别与购买单位有关 包括(i)一股累积优先股,A系列,票面价值 $0.每股01美元,以及(ii)一份认股权证,最初购买250股普通股 股票,票面价值0元.发行者每股01美元,购买价为1,000美元 每单位. 这些认股权证随后受到反稀释条款的影响 赋予股东获得额外普通股股份的权利 他们的运动. |
(4) | 这些认股权证最初由Gulfport Funding LLC(“Gulfport”)收购。 由韦克斯福德管理的有限责任公司,与一笔贷款有关 由格尔夫波特寄给发行人. 格尔夫波特随后被清盘,其认股权证也随之被清盘 分发给其成员,包括韦克斯福德实体. |
(5) | 这些认股权证由韦克斯福德实体所有. |
(6) | 这些认股权证由报告人的配偶持有,并存入账户 为了他的子女的利益,报告人金沙赌场是其中的一员 托管人. |
(7) | 购买价格金沙赌场是通过赎回累积股份支付的 优先股,A系列,票面价值0美元.每股01元,由受益人所有 股东在此报告,价格为每股1000美元. |