|
美国证券交易委员会 华盛顿特区.C. 20549证券实益拥有权变动表 根据1934年《金沙赌场》第16(a)条或1940年《金沙赌场》第30(h)条提交 |
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告. | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应. | SEC 1474 (9-02) |
1. 衍生证券的名称 (Instr. 3) |
2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 生效日期(如有)(月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) |
5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量 (Instr. 3、4、5) |
6. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
7. 标的证券的所有权及金额 (Instr. 3和4) |
8. 衍生证券价格 (Instr. 5) |
9. 报告交易后受益拥有的衍生证券数量 (Instr. 4) |
10. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr. 4) |
11. 间接受益所有权的性质 (Instr. 4) |
||||
Code | V | (A) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | Title | 股份金额或数目 | ||||||||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 599,944 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 599,944 | (2) | 0 | I (1) | 作者:韦克斯福德特殊情况1996年,L.P. | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 100,672 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 100,672 | (2) | 0 | I (1) | 作者:韦克斯福德特殊情况机构,L.P. | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 170,282 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 170,282 | (2) | 0 | I (1) | 作者:Wexford-Euris Special Situations, 1996, L.P. | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 11,335 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 11,335 | (2) | 0 | I (1) | 作者:Wexford Spectrum Investors LLC | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 725,747 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 725,747 | (2) | 0 | I (1) | 作者:Wexford Capital Partners II, L.P. | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 135,468 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 135,468 | (2) | 0 | I (1) | 作者:weexford Overseas Partners I, L.P. | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 26,933 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 26,933 | (2) | 0 | I (1) | 作者:weexford Special Situations 1996 Limited |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
韦克斯福德资本有限责任公司 西普特南大道411号 格林威治,康涅狄格州06830 |
X |
weexford CAPITAL LLC By /s/ Arthur H. Amron | 09/28/2004 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交, 看到 指令4 (b) (v). |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法. 看到 18 U.S.C. 1001和15u.S.C. 78 ff(一个). |
(1) | 报告人担任投资经理, 此处列出的已收购发行人证券的7个独立实体(“韦克斯福德实体”)的经理或子顾问. 根据《金沙赌场》颁布的第16(a)-(3)(a)条,报告人放弃对weexford实体拥有的证券的实益所有权. |
(2) | 所有登记在册的股东,每1人分配一份权利.截至记录日期,共有0146股普通股. 每项权利都赋予持有人以1美元认购一股普通股的权利.20. 除了, 行使所有权利的权利持有人有权超额认购每股1美元的额外股份.每股20元. 所有的韦克斯福德实体都行使了各自的权利,某些韦克斯福德实体还获得了额外的权利. |